申萬宏源去年營收行業(yè)第八 中金公司、申萬宏源意外缺席前兩檔

文化建設(shè)對于推動和促進證券業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。日前，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了2020年度券商文化建設(shè)實踐評估結(jié)果，在102家證券公司中有34家劃歸A、B兩檔，且頭部券商中金公司(601995.SH)、申萬宏源(000166.SZ)更是缺席。

回看2019年，中國證監(jiān)會主席易會滿在出席一次會議時指出，在證券基金行業(yè)規(guī)模、資本實力、利潤水平等硬指標快速擴張的同時，行業(yè)文化、職業(yè)道德等軟實力發(fā)展相對滯后，存在問題和弊病。

這次講話相當(dāng)于對證券公司、基金公司的文化建設(shè)提出了期待。

加之此次評估結(jié)果經(jīng)過公司自評、自評復(fù)核、復(fù)核結(jié)果確認及征求監(jiān)管部門意見建議等環(huán)節(jié)最終形成，可見這份評估分量不輕。不難發(fā)現(xiàn)，這份評估對于走在隊伍后面的68家券商敲響了警鐘，也為其文化建設(shè)之規(guī)劃指點了迷津。

68家券商落入C、D兩檔

2019年11月21日，中國證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿出席證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會。他在會上指出，在證券基金行業(yè)規(guī)模、資本實力、利潤水平等硬指標快速擴張的同時，行業(yè)文化、職業(yè)道德等軟實力發(fā)展相對滯后，存在問題和弊病。

時隔近兩年后，中國證券業(yè)協(xié)會于今年6月1日啟動了2020年度券商文化建設(shè)實踐評估活動，并于7月3日進行了披露。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會最早下發(fā)的評估文件顯示，評估結(jié)果分為A、B、C、D四類等級，比例設(shè)置為A類10%，B類20%，其余為C類、D類。

按照合并口徑，最終，在參與本次評估的102家證券公司中，評估結(jié)果為A類的公司有12家，B類公司有22家，共計34家。也就是說，有68家券商被評為C、D級。值得一提的是，C類和D類僅定向告知具體券商，公開的僅有A、B兩類。

獲評A類的券商分別為南京證券、東方證券、國泰君安、國元證券、中信證券、華泰證券、廣發(fā)證券、光大證券、安信證券、興業(yè)證券、浙商證券和海通證券。

而獲評B類券商分別為招商證券、長江證券、長城證券、西南證券、東莞證券、東興證券、東海證券、國開證券、國信證券、國海證券、中泰證券、中信建投、財達證券、財信證券、財通證券、山西證券、銀河證券、華西證券、華龍證券、華鑫證券、華安證券和華福證券。

記者注意，就在此評估結(jié)果發(fā)布前不久，中國證券業(yè)協(xié)會亦對102家證券公司的資產(chǎn)規(guī)模、各項業(yè)務(wù)收入等38項指標進行了統(tǒng)計排名，發(fā)布了2020年證券公司經(jīng)營業(yè)績指標排名情況。

結(jié)合兩份名單可以看到，2020年總資產(chǎn)、營收、凈利潤排名均在前十位的頭部券商中金公司與申萬宏源并未上榜此次文化建設(shè)的A、B兩級，而未上榜原因有多項因素，其中包括了未獲加分的原因。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《2020年證券公司文化建設(shè)資金支出排名》顯示，中金公司2020年文化建設(shè)資金支出額為751.00萬元，排名在第48位，文化建設(shè)資金支出金額占其2020年157.01億元的總營收的0.047%。而申萬宏源2020年文化建設(shè)資金支出金額達4331.59萬元，排名第十位，文化建設(shè)資金支出金額占其2020年173.22億元的總營收的0.25%。

據(jù)悉，2020年度券商文化建設(shè)資金支出金額中位數(shù)為609.76萬元，文化建設(shè)支出占比中位數(shù)為0.32%。按照評估的加分規(guī)則，上述兩家券商因“支出占比排名未達到行業(yè)中位數(shù)以上”而未獲加分。

針對上述情況，接受本報記者采訪的業(yè)界人士表示，“他們平時確實在文化建設(shè)上投入相對少”。而此次評估結(jié)果中，中信證券的文化建設(shè)資金支出金額最高，2020年支出了1.24億元，支出占比達到0.36%。

據(jù)悉，此次評估是中國證券業(yè)協(xié)會組織的首次全行業(yè)文化建設(shè)評估活動。中國證券業(yè)協(xié)會指出，這是為全面推進和提高行業(yè)文化建設(shè)的需要，對證券公司2020年度文化建設(shè)實踐情況進行的綜合性評估，主要體現(xiàn)的是證券公司踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的核心價值觀以及文化建設(shè)實踐現(xiàn)狀。評估結(jié)果經(jīng)過公司自評、自評復(fù)核、復(fù)核結(jié)果確認及征求監(jiān)管部門意見建議等環(huán)節(jié)最終形成。

某證券公司戰(zhàn)略部研究員張莉瑩在接受《華夏時報》記者采訪時表示，今年是文化建設(shè)評估納入分類評價加分的首年，券商此前對于文化建設(shè)的重視程度存在差異，部分券商更關(guān)注于業(yè)務(wù)開展情況，而且文化建設(shè)哪些項目能夠獲得基礎(chǔ)分和加分，隨著這次協(xié)會組織申報才浮出水面，可能有些券商存在之前做了一些工作，卻不是協(xié)會今年認定的加分項，或者是由于種種原因自評的加分項沒能被協(xié)會認可。

在她看來，大型券商獲得文化建設(shè)加分是錦上添花的事情，即使沒有這項加分，憑借規(guī)模和業(yè)務(wù)優(yōu)勢，分類評價總分依然較高，影響不大。

需注意的是，此次評估分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。中國證券業(yè)協(xié)會表示，下一階段，將在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，進一步完善評估工作，推動證券公司“補短板、強弱項”，不斷提升公司文化“軟實力”。

申萬宏源去年營收行業(yè)第八

記者看到，缺席A、B兩級的中金公司與申萬宏源均在文化建設(shè)上提過想法與主張。在《中金公司文化建設(shè)配套制度和改進計劃》中，中金公司指出，公司從多領(lǐng)域制度著手推進文化建設(shè)。“公司將在2021年全面推進期及2022年后，不斷強化、鞏固文化建設(shè)成果，持續(xù)推進文化建設(shè)。”

在同樣類型的文件中，申萬宏源則指出，將把企業(yè)文化建設(shè)與黨建工作、經(jīng)營管理、履行社會責(zé)任相結(jié)合，對申萬宏源“融”文化5年的建設(shè)經(jīng)歷進行回顧總結(jié)，結(jié)合企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實需求，完善企業(yè)文化建設(shè)，以及把文化建設(shè)抓出成效，落實好具體工作等。

中國證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，申萬宏源和中金公司2020年營收分別為173.22億元、157.01億元，排名在102家券商中居第8位和第10位;2020年凈利潤分別為78.52億元、72.07億元，排名分列第8位和第10位。

眼下正值年報集中披露期，各大券商紛紛拿出“欲盈”的業(yè)績預(yù)測。譬如中金公司預(yù)計今年上半年凈利潤442509萬元至503545萬元，增長幅度為45%至65%。但《華夏時報》記者發(fā)現(xiàn)，申萬宏源則拿出了“不確定”的口徑。該券商將于2021年8月28日公布中報。

具體來看，申萬宏源一季度業(yè)績，其實現(xiàn)營業(yè)收入86.51億元，比上年同期增長12.39%，歸屬于上市公司股東的凈利潤24.31億元，比上年同期增長22.33%，表現(xiàn)良好。但反觀近幾年表現(xiàn)，申萬宏源曾屢遭處罰，多次陷入訴訟糾紛。

值得一提的是，今年上半年，申萬宏源在二級市場的表現(xiàn)并不順心，在整個板塊表現(xiàn)不穩(wěn)定的情況下，申萬宏源股價在A股累跌11.3%，且同采取“A+H”上市模式的中金公司，其股價在A股也累跌達18.3%。但截至7月9日收盤，申萬宏源與中金公司在兩地股價均錄得上漲。

一家獨大的時代已經(jīng)過去，想要在券業(yè)占據(jù)一席之地，僅僅有看得見的硬實力是不足夠的，還需要有看不到的軟實力。在軟實力逐漸得到重視的當(dāng)下，硬、軟實力兩手抓對于企業(yè)發(fā)展必不可少。

據(jù)《華夏時報》記者此前報道，在上半年，申萬宏源曾一度卷入某葉姓私募人士攪起的“市值管理”輿論風(fēng)波之中，其青島證券營業(yè)部員工劉鵬被指牽扯其中。

北京看懂研究院研究員李劍告訴《華夏時報》記者，金融企業(yè)不光僅僅是從財務(wù)指標角度去體現(xiàn)經(jīng)營成果，社會主義精神文明建設(shè)同樣是具備品牌價值的重要一環(huán)。唯有兩手都抓到過硬，中國金融企業(yè)才能真正樹立于世界企業(yè)之林。企業(yè)員工才能真正具備扎實的業(yè)務(wù)素養(yǎng)，自信的競爭能力，為社會主義金融奉獻的主人翁精神，從而幫助企業(yè)更好更快成長。

對于券商該如何進一步發(fā)力文化建設(shè)，川財證券首席經(jīng)濟學(xué)家陳靂向本報記者分享了他的看法。在他看來，有兩個方面需要把握：一個是管理角度，加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，提高管理效率，守法經(jīng)營，合規(guī)經(jīng)營，用正確的文化價值觀引導(dǎo)經(jīng)營;另一個是思維提升角度，證券行業(yè)作為強監(jiān)管領(lǐng)域，要有足夠的自律意識和風(fēng)險意識，同時要以金融服務(wù)實體經(jīng)濟為導(dǎo)向，發(fā)揮好金融中介的作用和能力，為中華民族的復(fù)興貢獻力量。以上需要公司從認識層面不斷宣導(dǎo)，強化交流，營造積極向上的公司文化氛圍。記者 林堅 陳鋒 北京報道

標簽： 申萬宏源 中金公司 營收行業(yè) 私募人士