因合規(guī)管理存在不足 國(guó)金證券再收深證監(jiān)罰單

因合規(guī)管理存在不足，國(guó)金證券深圳分公司及所轄營(yíng)業(yè)部27日被深圳證監(jiān)局采取出具警示函措施。最近一年多，國(guó)金證券已因合規(guī)、投行違規(guī)等問(wèn)題被監(jiān)管層多次處罰。

深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，國(guó)金證券深圳分公司及所轄國(guó)金證券深圳福田證券營(yíng)業(yè)部存在合規(guī)人員兼任運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷人員管理不到位、客戶賬戶異常交易監(jiān)測(cè)不充分等問(wèn)題。以上情況反映出國(guó)金證券深圳分公司合規(guī)管理存在不足，違反了合規(guī)管理相關(guān)規(guī)定。

決定書(shū)指出，深圳證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)金證券深圳分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其采取切實(shí)有效措施，加強(qiáng)分公司及下轄營(yíng)業(yè)部的合規(guī)管理，嚴(yán)格規(guī)范員工營(yíng)銷行為，強(qiáng)化客戶賬戶異常交易監(jiān)測(cè)，確保分支機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)營(yíng)。同時(shí)，在收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

記者注意到，最近一年多國(guó)金證券已多次因合規(guī)、投行違規(guī)等問(wèn)題受到監(jiān)管處罰。

去年12月29日，證監(jiān)會(huì)指出，國(guó)金證券作為揚(yáng)州日興生物IPO的保薦機(jī)構(gòu)，未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人銷售回款、內(nèi)部控制等事項(xiàng)的核查不充分，違反相關(guān)規(guī)定。

去年5月13日，中國(guó)人民銀行成都分行行政處罰信息公示表顯示，國(guó)金證券因未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，由此被罰款65萬(wàn)元。

去年4月6日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)金證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

去年3月29日，證監(jiān)會(huì)稱，發(fā)現(xiàn)國(guó)金證券及李維嘉、李超在保薦翼捷股份IPO過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)，對(duì)招股說(shuō)明書(shū)披露發(fā)明專利數(shù)量不準(zhǔn)確、注冊(cè)申請(qǐng)文件披露翼捷股份取得發(fā)明專利數(shù)量存在矛盾未予充分關(guān)注。

值得一提的是，國(guó)金證券前員工還因跟蹤客戶操作而被重罰。去年4月20日，證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的罰單顯示，國(guó)金證券前員工黃建雄利用親屬賬戶，跟蹤6名客戶的交易賬戶信息進(jìn)行趨同交易獲利308萬(wàn)元，遭罰沒(méi)合計(jì)1208萬(wàn)元，同時(shí)對(duì)黃建雄采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。(記者 陳燕青)

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