招商證券被出具警示函！研報(bào)存多項(xiàng)問題

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6月8日消息，深圳證監(jiān)局對(duì)招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)悉，招商證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問題：

一是市場影響評(píng)估機(jī)制不完善，對(duì)個(gè)別研究報(bào)告的市場影響力評(píng)估不充分，提級(jí)審核管理不到位。

二是在分析師調(diào)研活動(dòng)管理、服務(wù)客戶、公開發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。

三是個(gè)別研報(bào)制作不審慎，存在內(nèi)容表述不嚴(yán)謹(jǐn)、未注明引用信息、數(shù)據(jù)來源披露不當(dāng)、研報(bào)署名不規(guī)范等情形。

上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。

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